Compliance Jobs

Compliance ist derzeit das heiße Thema in der Finanzbranche und erfahrene Kandidaten sind bei Banken begehrt. Die Notwendigkeit für diese Fachleute und ihre Bedeutung steigt jeden Tag. Ihre Aufgabe ist es sicherzustellen, dass die Gesetze und Vorschriften eingehalten werden. Der Compliance Job besteht in der Überwachung aller Aktivitäten eines Unternehmens und in der Überprüfung, ob sich die internen Mitarbeiter und Kunden nach den Vorschriften verhalten. Compliance-Angestellte können in Banken, Versicherungen, Industrieunternehmen und in vielen anderen Branchen arbeiten. Ihre Dienste sind sehr geschätzt und spielen eine Schlüsselrolle in der Finanzindustrie.

Wertpapier-Compliance Jobs

Normalerweise arbeiten Anwälte in diesem Berufsfeld und sie beraten Asset Management-Unternehmen oder andere Kunden über das Wertpapierrecht und beantworten relevante Fragen in diesem Bereich. Sie halten ihre Kunden auch über Änderungen in der Gesetzgebung, die sich auf ihr Geschäft auswirken können, auf dem Laufenden. Die Aufgabe der Compliance-Spezialisten ist in Deutschland beispielsweise eng mit dem WpHG, Insiderregeln und Ad-hoc-Publizität verbunden. Insiderregeln beziehen sich auf Menschen, die in einem Unternehmen über interne Informationen aufgrund ihrer Anstellung (z. B. Vorstände, Aufsichtsratsmitglieder) verfügen. Angestellte, die dieses Wissen missbräuchlich nutzen, um an der Börse Geld zu machen, laufen die Gefahr, strafrechtlich verfolgt zu werden. Ad-hoc-Publizität bezieht sich auf die Verpflichtungen, alle relevanten Neuigkeiten, die die Börsenpreise beeinflussen könnten, zu veröffentlichen. Diese sensiblen Informationen können Daten über Geschäftszahlen, Fusionen, Spaltungen, Umstrukturierungen oder Vorstandsänderungen beinhalten.

Fraud-Prävention Jobs

Die Aufgabe der Fraud Prevention Spezialisten ist es sicherzustellen, dass Betrug überwacht und proaktiv verhindert wird. Ihre Hauptaufgabe umfasst die Überwachung von Transaktionen, Zahlungen und Kundenkonten. Wenn eine ungewöhnliche oder riskante Zahlungstransaktion ansteht, treten sie in Kontakt mit den Kunden und Bankpartner und analysieren die Möglichkeiten für potenzielle Betrugsfälle.

Regulatory Compliance Jobs

Die regulatorische Compliance-Tätigkeit besteht in der Vermeidung regulatorischer Risiken und Umsetzung regulatorischer Vorgaben. Zu den Aufgaben von Compliance Mitarbeitern gehört auch, dass sie künftige regulatorische Änderungen voraussehen und sicherstellen, dass die Firma einen Plan hat, wie sie zu erfüllen sind. Die Regulatory Compliance Mitarbeiter bleiben üblicherweise in engem Kontakt mit den Regulierungbehörden. Sie sollen auch detaillierte Kenntnisse der MiFID Instrument haben.

Investment Compliance Jobs

Diese Spezialisten haben meistens die Aufgabe bestimmte Compliance Anforderungen aus dem Bereich der Kapitalanlage (Investment Law, Derivatenverordnung, GroMiKV, VAG, KapitalanlagenVO, KAGB usw.) in Compliance-Systeme zu implementieren und interne und externe Anfragen bezüglich Investment Compliance zu bearbeiten. Sie nehmen auch an der Erstellung und Koordination der Anlagerichtlinien mit internen und externen Vermögensverwaltern und Kunden teil.

Anti-Korruptions Jobs

Derzeit setzt Deutschland Anti-Bestechungs-und Korruptionsrecht durch und erhebt dabei zahlreiche Klagen in mutmasslichen Bestechungs-und Korruptionsfällen, so dass die Einhaltung dieser gesetzlichen Bestimmungen zu einem der wichtigsten Teile in der Politik der Unternehmen geworden ist. Normalerweise erfordern die Anti-Korruptions-Jobs Juristen mit Doktortitel und mehrere Jahre Berufserfahrung.

IT Data Security Compliance Jobs

Die IT-Datensicherheitsfachkräfte verwaltet IT-Governance-und Kontrollfunktionen. Sie sorgen für die Einhaltung der Regeln und Richtlinien in Sachen Datenschutz wie der DSGVO und verwalten auf ISO-Normen bezogene Prozesse, ITIL, interne und externe Revision und Qualitätsmanagement. Der Data Security IT-Spezialist identifiziert anfällige Informationen und findet Lösungen um die Systemsicherheit zu erhöhen. Für diese Aufgabe sind die IT-Zertifizierung (wie Certified Information Security Auditor oder PCI Internal Security Assessor) und das tiefe Verständnis von Steuersystemen wie COBIT wichtig.

Capital Markets Compliance Jobs

Capital Markets Compliance Jobs umfassen die Überprüfung der Wertpaierhandelsaktivitäten, um sicherzustellen, dass alle Anforderungen der lokalen Aufsichtsbehörden erfüllt sind. Normalerweise sind diese Compliance- Mitarbeiter auf Finanzprodukte (Anleihen, Derivate, Aktien) spezialisiert und bringen tiefe Produktexpertise mit. Sie überprüfen verdächtige Aktivitäten wie Insiderhandel oder die Manipulation der Märkte und schaffen Transparenz für die Unternehmenswelt.

Anti-Geldwäsche (AML)

AML-Spezialisten sind für die Verhinderung von Geldwäsche-Aktivitäten verantwortlich. Anti-Geldwäsche Jobs konzentrieren sich auf das Unterbinden von Terrorismusfinanzierung und der Identifizierung von Kriminellen, welche versuchen ihre Geldquellen verschleiern. Eine offizielle Qualifikation für diesen Beruf ist Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS).