Compliance Jobs
Compliance Jobs
Normalerweise arbeiten Anwälte in diesem Berufsfeld und sie beraten Asset Management-Unternehmen oder andere Kunden über das Wertpapierrecht und beantworten relevante Fragen in diesem Bereich. Sie halten ihre Kunden auch über Änderungen in der Gesetzgebung, die sich auf ihr Geschäft auswirken können, auf dem Laufenden. Die Aufgabe der Compliance-Spezialisten ist in Deutschland beispielsweise eng mit dem WpHG, Insiderregeln und Ad-hoc-Publizität verbunden. Insiderregeln beziehen sich auf Menschen, die in einem Unternehmen über interne Informationen aufgrund ihrer Anstellung (z. B. Vorstände, Aufsichtsratsmitglieder) verfügen. Angestellte, die dieses Wissen missbräuchlich nutzen, um an der Börse Geld zu machen, laufen die Gefahr, strafrechtlich verfolgt zu werden. Ad-hoc-Publizität bezieht sich auf die Verpflichtungen, alle relevanten Neuigkeiten, die die Börsenpreise beeinflussen könnten, zu veröffentlichen. Diese sensiblen Informationen können Daten über Geschäftszahlen, Fusionen, Spaltungen, Umstrukturierungen oder Vorstandsänderungen beinhalten.
Die regulatorische Compliance-Tätigkeit besteht in der Vermeidung regulatorischer Risiken und Umsetzung regulatorischer Vorgaben. Zu den Aufgaben von Compliance Mitarbeitern gehört auch, dass sie künftige regulatorische Änderungen voraussehen und sicherstellen, dass die Firma einen Plan hat, wie sie zu erfüllen sind. Die Regulatory Compliance Mitarbeiter bleiben üblicherweise in engem Kontakt mit den Regulierungbehörden. Sie sollen auch detaillierte Kenntnisse der MiFID Instrument haben.
Diese Spezialisten haben meistens die Aufgabe bestimmte Compliance Anforderungen aus dem Bereich der Kapitalanlage (Investment Law, Derivatenverordnung, GroMiKV, VAG, KapitalanlagenVO, KAGB usw.) in Compliance-Systeme zu implementieren und interne und externe Anfragen bezüglich Investment Compliance zu bearbeiten. Sie nehmen auch an der Erstellung und Koordination der Anlagerichtlinien mit internen und externen Vermögensverwaltern und Kunden teil.
Derzeit setzt Deutschland Anti-Bestechungs-und Korruptionsrecht durch und erhebt dabei zahlreiche Klagen in mutmasslichen Bestechungs-und Korruptionsfällen, so dass die Einhaltung dieser gesetzlichen Bestimmungen zu einem der wichtigsten Teile in der Politik der Unternehmen geworden ist. Normalerweise erfordern die Anti-Korruptions-Jobs Juristen mit Doktortitel und mehrere Jahre Berufserfahrung.
Die IT-Datensicherheitsfachkräfte verwaltet IT-Governance-und Kontrollfunktionen. Sie sorgen für die Einhaltung der Regeln und Richtlinien in Sachen Datenschutz wie der DSGVO und verwalten auf ISO-Normen bezogene Prozesse, ITIL, interne und externe Revision und Qualitätsmanagement. Der Data Security IT-Spezialist identifiziert anfällige Informationen und findet Lösungen um die Systemsicherheit zu erhöhen. Für diese Aufgabe sind die IT-Zertifizierung (wie Certified Information Security Auditor oder PCI Internal Security Assessor) und das tiefe Verständnis von Steuersystemen wie COBIT wichtig.
Capital Markets Compliance Jobs umfassen die Überprüfung der Wertpaierhandelsaktivitäten, um sicherzustellen, dass alle Anforderungen der lokalen Aufsichtsbehörden erfüllt sind. Normalerweise sind diese Compliance- Mitarbeiter auf Finanzprodukte (Anleihen, Derivate, Aktien) spezialisiert und bringen tiefe Produktexpertise mit. Sie überprüfen verdächtige Aktivitäten wie Insiderhandel oder die Manipulation der Märkte und schaffen Transparenz für die Unternehmenswelt.
AML-Spezialisten sind für die Verhinderung von Geldwäsche-Aktivitäten verantwortlich. Anti-Geldwäsche Jobs konzentrieren sich auf das Unterbinden von Terrorismusfinanzierung und der Identifizierung von Kriminellen, welche versuchen ihre Geldquellen verschleiern. Eine offizielle Qualifikation für diesen Beruf ist Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS).
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